Росфинмониторинг ответил на вопросы юристов

3 декабря по инициативе Ивановского РО Ассоциации юристов России состоялся межрегиональный круглый стол «Что ждет юристов, нотариусов, адвокатов, аудиторов и бухгалтеров с 13 января 2022 года? Реализация постановления Правительства РФ 1188 от 14.07.2021».

В мероприятии приняли участие юристы, нотариусы, адвокаты, бухгалтеры и аудиторы из разных регионов РФ.

Модератором круглого стола выступил Марк Геллер, председатель Совета ИРО Ассоциации юристов России, руководитель ГК «Константа-Холдинг», и сообщил о наличии у юристов вопросов по реализации постановления Правительства РФ от 14 июля 2021 г. № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами», принятого в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Казоян Вазген Рубикович, старший прокурор отдела по надзору за исполнением законодательства в сфере экономики и ОПК Прокуратуры Ивановской области, рассказал о мерах реагирования на факты нарушения Федерального закона 115-ФЗ.

Кайгородова Елена Владимировна, Президент Ивановской областной нотариальной палаты, и Кафиатулина Алла Владимировна, доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин Ивановского филиала РАНХиГС, в своих выступлениях обозначили важность соблюдения норм законодательства и акцентировали внимание на ряде вопросов, требующих разъяснения со стороны Росфинмониторинга.

Баринов Сергей Юрьевич, заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО, начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения ЦФО, подробно рассказал о порядке работы в соответствии с вышеуказанными нормативно-правовыми актами и ответил на вопросы, возникающие у юристов.

В соответствии с Постановлением адвокаты, нотариусы и лица, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги, должны разрабатывать и соблюдать правила внутреннего контроля в случае осуществления определенных операций с денежными средствами или имуществом и до 13 февраля 2022 года привести свои правила внутреннего контроля в соответствие с новыми требованиями.

Правила внутреннего контроля разрабатываются до начала действия (государственной регистрации) или до начала сделки.

Требования о разработке правил внутреннего контроля в отношении идентификации клиента распространяются на лиц, оказывающих юридические услуги, в случае если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции:

• сделки с недвижимым имуществом,
• управление денежными средствами, ценными бумагами или счетами ценных бумаг,
• привлечение денежных средств для создания организаций,
• управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг,
• обеспечения их деятельности или управления ими (п. 1 ст. 7.1 Федерального закона).

Лицам, оказывающим юридические услуги и совершающим сделки, перечисленные в ст. 6 Федерального закона, необходимо соблюдать правила внутреннего контроля и вести отчетность. При наличии у лица, оказывающего юридические услуги, любых оснований полагать, что осуществляется подозрительная сделка или финансовая операция в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, возникает обязанность по обязательному уведомлению об этом факте Росфинмониторинга.

Присваивать соответствующую степень (уровень) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией доходов, необходимо, когда речь идет о сделках, перечисленных в п. 1 ст. 7.1.

За несоблюдение требований к правилам внутреннего контроля предусмотрена административная и дисциплинарная ответственность.

В завершение своего выступления Баринов Сергей Юрьевич выразил готовность проводить аналогичные мероприятия и отвечать на возникающие у юристов, нотариусов и адвокатов вопросы.